Formation Le contrôle interne des risques opérationnels - Niveau 1

Une typologie des risques opérationnels • Les risques liés aux individus • Les risques liés aux systèmes et aux processus • Les risques liés à des événements extérieurs • L’exposition aux risques opérationnels de la banque et ses conséquences (réputation, amendes financières) Travaux pratiques • Lecture d’un rapport pilier 3 d’une banque détaillant la nature et le volume des expositions aux risques • Feed-backs et partages

Les trois lignes de défense du contrôle interne • L’organisation d’un dispositif de contrôle interne • Les outils à la disposition des acteurs • La place de la conformité (compliance) dans le dispositif de contrôle interne • Le Rapport Annuel de Contrôle Interne (RACI) et les Plans de Continuité (PCA) Travaux pratiques • Présentation des points clés du rapport de contrôle interne de la banque

L’évaluation du dispositif de lutte anti-blanchiment et contre le financement du terrorisme (LAB-LFT) • Les obligations des banques en matière de LAB-LFT • Les contrôles clés en matière de LAB-LFT : Le Know Your Customer • La criminalité financière à l’origine du LAB-LFT Travaux pratiques • Banques condamnées pour blanchiment d’argent

La Cybercriminalité • Les développements actuels de la cybercriminalité • La nature des menaces pour un établissement financier • La détection et les contres mesures Travaux pratiques • Attaques cyber d’établissements

Les risques climatiques • De quels risques parle-t-on ? • La mise en place du cadre réglementaire au niveau européen • Les travaux engagés et les premiers stress tests climatiques Travaux pratiques • Évaluation des résultats des premiers stress tests climatiques

Les objectifs de la formation

• Le contrôle interne des risques opérationnels
• Maîtriser les principes et outils du contrôle interne.
• Identifier, évaluer et prévenir les risques au sein de l’organisation.
• Appliquer les bonnes pratiques réglementaires pour assurer la conformité.
• Renforcer l’efficacité des dispositifs de contrôle et de surveillance des risques.

Méthode pédagogique

Public concerné

Pré-requis de la formation

Connaissance globale du cadre réglementaire et du dispositif de gouvernance des risques

Fiche formation